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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(10.7)

來源:233網校 2019年10月7日

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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.7)

1.在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面,證券賬戶管理包括()等內容。

Ⅰ.證券賬戶的開立

Ⅱ.證券賬戶信息變更

Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢

Ⅳ.證券賬戶注銷

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:選項 C 正確:證券賬戶管理包括證券賬戶的開立(Ⅰ項正確)、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更(Ⅱ、Ⅲ項正確)、證券賬戶合并與注銷(Ⅳ項正確)、非交易過戶等。

2.公司為()提供擔保的,必須經股東會或者股東大會決議。

Ⅰ.其他企業投資者

Ⅱ.公司股東

Ⅲ.其他個人投資者

Ⅳ.實際控制人

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:公司為公司股東或實際控制人提供擔保的,必須經股東會或者股東大會決議。

3.《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券自營業務投資()與證券公司凈資本的比例做出明確的規定。

Ⅰ.股票

Ⅱ.證券投資基金

Ⅲ.證券衍生品

Ⅳ.固定收益類證券

A Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券自營業務投資股票、證券投資基金、證券衍生品、固定收益類證券等與證券公司凈資本的比例做出明確的規定。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)。

4.證券交易內幕信息知情人員(),可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

Ⅰ.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

Ⅱ.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

Ⅲ.泄露內幕信息

Ⅳ.將該內幕信息出售給他人

A Ⅰ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節嚴重的行為。

5.下列屬于證券公司章程中重要條款的包括()。

Ⅰ. 變更證券公司的住所

Ⅱ. 變更證券公司的組織機構、職權

Ⅲ. 證券公司對外投資內部審批程序

Ⅳ. 變更高級管理人員

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:公司章程中的重要條款,是指規定下列事項的條款:(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

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