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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月8日)

來源:233網校 2019年10月8日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月8日)

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【單選題】期貨公司開展資產管理業務的,單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣()萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

參考答案:C
參考解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第九務規定,資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

【多選題】下列關于結算擔保金和結算準備金的說法,正確的有()。

A.期貨公司應當按照期貨交易所規則,繳存結算擔保金

B.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金。確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全

C.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨保證金存管監控機構的具體規定,繳存結算擔保金、結算準備金

參考答案:ABC
參考解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第75條的規定,期貨公司應當按照期貨交易所規則,繳存結算擔保金,并維持最低數額的結算準備金等專用資金,確保客戶正常交易。根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第40條的規定,全面結算會員期貨公司,交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。

【判斷題】證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準。并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。()

A.錯

B.對

參考答案:A
參考解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第20條的規定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

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